Un sistema de cumplimiento conecta riesgos legales, decisiones, controles, evidencias y respuesta ante incidencias. Su diseño debe partir de la actividad, el tamaño, la organización y las obligaciones que realmente afectan a la empresa.
Trabajamos en modelos de prevención penal, prevención del blanqueo cuando la entidad es sujeto obligado, protección de datos y auditorías legales de riesgos. Definimos responsables, políticas, controles, formación y mecanismos de comunicación y seguimiento.
Conviene revisar el sistema al iniciar actividades reguladas, crecer, contratar con terceros relevantes, tratar nuevos datos, entrar en otros mercados, cambiar la dirección o detectar incidentes, denuncias o controles que no funcionan.
Aporte organigrama, actividades y mercados, procesos críticos, terceros, políticas, contratos, registros de controles, incidentes, canales de comunicación y auditorías previas. El alcance debe ajustarse al mapa normativo de la empresa.
Delimitamos obligaciones, valoramos riesgos, comprobamos controles existentes y priorizamos mejoras. Documentamos responsabilidades y evidencias, e integramos seguimiento y actualización para que el sistema pueda aplicarse en la operativa diaria.
No. Los riesgos y controles deben ser proporcionales a actividad, estructura, tamaño, terceros, territorios y normativa sectorial.
No. También importa su aplicación, conocimiento, supervisión, trazabilidad y adaptación cuando cambia la empresa o aparecen incidencias.
No. Son ámbitos distintos, aunque pueden compartir metodología, responsables y evidencias. Cada uno tiene requisitos y alcance propios.
Fuentes consultadas el 3 de octubre de 2026. Información general; el análisis depende de la documentación y circunstancias del asunto.