Un modelo de prevención penal identifica actividades en las que pueden cometerse delitos, asigna controles y establece supervisión y respuesta. Debe ser específico para la organización y mantenerse operativo, documentado y actualizado.
Elaboramos mapas de riesgos, protocolos de decisión, controles financieros y no financieros, reglas sobre terceros, canal interno, formación, régimen disciplinario y sistemas de verificación. Revisamos modelos ya existentes y su aplicación.
Es adecuado plantearlo al crecer, descentralizar decisiones, operar con intermediarios, contratar con el sector público, entrar en mercados nuevos o detectar conductas irregulares. También tras cambios relevantes de actividad o dirección.
Facilite organigrama, poderes, procesos de aprobación y pagos, actividades, mercados, intermediarios, políticas, controles, incidentes y canales existentes. Las entrevistas con responsables ayudan a contrastar el procedimiento escrito con la práctica.
Delimitamos procesos y responsables, evaluamos escenarios de riesgo, comprobamos controles y definimos mejoras con responsables y evidencias. El modelo incluye un mecanismo de supervisión y criterios para responder y aprender de incidencias.
Un modelo debe adaptarse a los riesgos, estructura y actividad concretos. La documentación genérica sin aplicación efectiva aporta una respuesta limitada.
No puede afirmarse. Su valoración depende del marco legal, de su adecuación y aplicación efectiva y de las circunstancias del hecho investigado.
La configuración depende del tamaño y estructura de la entidad y de las funciones asignadas. Deben existir autoridad, recursos, acceso a información y trazabilidad.
Fuentes consultadas el 3 de octubre de 2026. Información general; el análisis depende de la documentación y circunstancias del asunto.